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大连证券被取消许可并责令关闭（2003.04.05）

　　记者今天从中国证监会了解到，大连证券有限责任公司被中国证监会取消了证券业务许可，并责令其关闭。这是国内首家被取消证券业务许可并责令关闭的证券经营机构。

　　大连证券有限责任公司于1988年设立，在证券市场曾有一定影响。但由于法人治理结构不健全，内控制度存在很多漏洞，加上少数高层人员缺乏法律意识，出现了挪用客户保证金等严重违法违规行为，致使公司资不抵债，经营风险剧增。去年9月7日,中国证监会决定对大连证券实施停业整顿。

　　中国证监会驻大连特派办副主任张继东表示：“停业整顿的几个目标，第一个目标就是大证的营业部，全国各地21个机构处置完毕；第二个是股民（权益）得到妥善安置；第三个就被挪用占用的客户保证金一步到位；第四个是大证原来的职工，350多人妥善安置。”张继东说，目前由中国证监会组织的停业整顿工作组正在与大连市政府组织的清算组进行工作交接，将于下周一结束。

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